第一节 ISM规则的产生背景
航运界从大量的海难中分析并逐渐认识，IMO通过的公约在履行中存在一系列不完散的方面，概括为如下几点：
（1）在制定公约、规范时，不能将所有的风险都能考虑在内，而且公约及其修正案的制定大都是在重大、特大海事发生后，针对某一技术缺陷制定或修订某一条款的，公约本身有它的局限性。
（2）船公司没有严格地履行安全公约的要求，特别是船舶安全操作方面的规定。
（3）公约及修正案多数是针对提高船舶和船员技术标准，而对管理，特别是公司（岸上）管理涉及甚少。
航运界已经认识到仅制定和执行船舶的技术规范和标准，而本身缺乏一个行之有效的管理体系的支持，不能保证船舶安全和防止船舶污染。同时，ＩＭＯ也一直试图将管理的触角从海上延伸到了岸上。在这样的背景下， 1993年 11 月由 IMO第 18 届大会上通过的 A.741（18）号决议——通过《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（International safety management code ，缩写 ISM规则或 ISM CODE）。当时该规则（单行本）并不是强制性的。但 事件发生后，IMO认识到必须将该规则强制化，因此，1994 年IMO修改了SOLAS 1974公约，新增了SOLAS 1974第IX章“船舶安全营运管理”而使ISM规则成为强制性的法律文件。根据该规则规定，负责船舶营运的公司和其营运的船舶应建立一套科学、系统和程序化的安全管理体系。
第二节 ISM 的实施
ISM规则共分两个阶段来实施：公约依照风险程度将船舶区分为两类:
Ø 第一类为客船,包括载客高速艇、500总吨及500总吨以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和载货高速艇列为第一阶段受检船舶,并于
Ø 第二类凡500总吨以上的其他货船和移动式近海钻井装置,皆列为第二阶段受检船舶,将于
依照ISM规则的规定,凡列入实施期限的船东或其船舶经营人,其公司必须通过ＩＳＭ审核,取得符合证明（Document of Compliance（DOC））,而其经营的船舶则必须同时取得安全管理证书（Safety Management Certificate（ＳＭＣ）。其精神在于要求公司将一切管理程序予以文件化、规范化、系统化,以确保船东或船舶经营公司的人员、船舶充分受控,对安全及防止环境污染保护事项的运作皆能依照规则的规定及公司制定的公司安全管理体系（Safety Management System（SMS））,制定计划、有组织地贯彻执行及查核,宜于消除并预防因人为疏忽而导致的意外事故。ISM规则所涵盖的层面及范围极为广泛,因此欲建立符合ISM规则所规定的公司安全管理体系文件(安全管理手册、程序文件、操作须知),将其运作执行,公司必须提供足够的资源(人力、物力、财力)深谙规则的人员专责制定此制度化的计划、制定相关文件,对船公司的工作人员与船员实施ISM规则及公司安全管理体系文件的培训,直至互动默契,达到有效管理之程度,最后通过审核并取得证书。
第三节 ISM规则主要内容
ISM规则包括:总则;安全和环境保护;公司的责任和权力;指定人员;船长的责任和权力;资源和人员;船上操作方案的制定;应急准备;对不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析;船舶和设备的维护;文件;公司审核、复查和评价;发证、审核和监督。其主题有以下5个方面:
（1） 制定安全与环境保护方针,提供必要的资源和人才支持,提供岸上和船上的具体措施,并提出各级雇员的责任和义务。
（2） 制定对事故发生、事故隐患和违章行为的报告制度,以防止类似事件再次发生;规定
船长的责任,特别强调船长在事故预防中的监督责任。
（3）制定挑选适任船员的标准;规定管理人员对船员培训方面的责任和义务。
（4）制定常规培训和应变培训计划;规定满足SOLAS公约所要求的培训内容,包括对所
有岸上和船上人员的培训和训练。
（5）规定管理人员、船长和船员应采取的措施,以遵守国际规则、船旗国的法规,以及船级社和港口国的有关规定。
第四节 ISM规则的管理思想与管理方法
（一）ISM规则的管理思想
《ISM规则》的指导思想、要素及结构模式中包含并强调了许多未被认识或已被淡化的观念和意识，其中最为突出的是系统的观念。
（1）引入国际通用的质量管理原则
《ISM规则》引入国际通用的质量管理原则，是一个具有现代管理思想的国际规则。具体表现在：管理对象由传统注重单一或局部变为把管理对象或过程看成一个系统；由强调分工、注重分清各部门的任务职责权限、提高内部工作效率变为在合理分工的基础上，强调部门之间的沟通、综合、平衡、横向联系，达到目标最优化；由定性多定量少变为定性与定量相结合；由个人经验和标准为基础的事后总结、提高，变为事先做周密的合乎逻辑的预测分析、拟定方案、合理分析比较、修正选优、编制执行计划，使工作有条不紊地进行；由忽视人的因素变为注重和强调人的积极性和创造性。
（2）能够综合反映船公司的素质
多年来安全环保工作的基本工作方法是解决当时遇到的问题，忽视已存在的风险，是一种被动式的管理方式。ISM规则改变从单纯的抓安全环保变为整体抓安全环保。安全环保作为船公司管理工作的一部分，是船公司运营的有机组成部分。安全环保问题酝酿于船公司经营行为的设计准备期，事故发生的可能性伴随着生产活动的存在而存在。因此安全环保工作的状况决不仅仅是安全环保人员工作状况的反映，而是船公司整个管理工作状况的综合反映。
（3）层层分解的责任机制和工作体系
事物发展的自然规律和运行规律要求安全环保管理首先要把各独立部门、一部分人的工作变为从公司的领导者开始，通过管理层，根据不同管理职能，落实ISM规则的责任和工作内容，管理工作成为一个完整体系。船公司的最高管理者表现为在安全管理体系中的承诺；相关部室表现为正确评估安全环保状况，推动建立一套管理体系；执行单位表现为针对其操作特点编制配套的体系文件，最终落实到工作之中。ISM规则所追求的不是处处由领导决定，而是通过体系确定工作和责任，各自解决遇到的矛盾和问题[1]。ISM规则要求的安全管理体系遵循了这一规律，遇到一般问题，相应部门依照其责权自然而然地加以处理，遇到重大问题，按照一定程序报告领导决策。
（4）动态反馈中的趋善机制
ISM规则的管理体系把自身也作为一个过程来对待，从一开始就贯穿着“计划—检查—改正”这一循环圈，每一次改正又作为下一次循环的新起点。从管理形式的确立、体系文件的编制、程序实施的过程到人员培训的内容等各个细节，都有一套运行的程序，使它们可以适时地更改，以便合乎实际，使体系本身也更加完美。承认环境的多变性，承认人们认识事物的局限性，同时承认文字描述与现实世界的差异性，构成了ISM规则的管理体系能够表达出永不满足的追求，这种追求保证了体系是动态的、发展的、越来越合乎实际的。
（二）《ＩＳＭ 规则》的管理方法
ISM规则要求将安全管理工作中所涉及的组织结构、领导责任、工作程序、操作方案、机械维护、人员培训、信息反馈、国际公约、法律法规等一系列问题加以组织，形成一套系统的管理技术。ISM规则中所体现的各要素就是管理方法的系统组合。
（1）具有明晰的管理依据
ISM规则规定：安全管理体系应当保证符合强制性规定及规则；对国际海事组织、主管机关、船级社和航运业组织所建议的适用规则、指南和标准予以考虑。所有这些文件在安全管理体系中都要体现为完整有效的版本，并易于人们使用和查询，成为实际工作的准则。
（2）留有充足详实的客观证据
安全管理体系有效运行并得到保持的客观证据（适用性证据和有效性证据），是客观情况的真实反应，可以向相关方、第三方证实公司和船上的安全管理体系运行的真实情况。客观证据能够提高公司管理的透明度，全面反应公司的整体素质，积极推动公司运行安全管理体系。同时船公司的管理运作，也需要有可追溯的数据材料，安全管理体系运行中留下的客观证据正好提供了这种数据材料。
（3）风险管理
ISM规则强调对已识别风险的控制管理。ISM规则规定：公司的安全管理目标应该是针对已认定的所有风险，制定防范措施。对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序，包括检查清单。对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反应的程序。公司应当在安全管理体系中制定有关程序，以便标明那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。
“已认定的所有风险”是把人们在实践中曾经历的事故，或经过定向定量风险分析确定发生频率高、危险程度大的那些关键危险源加以控制。紧急情况的反应程序是针对可能发生的一些危险或突发性事故，进行预先的危险分析，建立一套预先措施方案和行动的办法，以阻止造成更大的危害或事故的漫延。所有这些都需要一套完整的技术分析方法，对一个运行单元的危险进行分析，找出其风险危害状况，从而全面掌握风险源。同时还需要一套技术手段，不断地分析发现新的风险，并纳入管理系统加以控制。
（4）信息反馈体系
ISM规则规定：公司应当确保不符合规定的情况、事故和险情以及修改和改进安全管理体系的建议等事项得到报告、调查和分析，以便改进安全和防污染工作。ISM规则的规定使安全管理体系要明确信息分类、把握其规律、建立相应程序，使事故报告尽可能快，应急处置渠道尽可能短，通告范围尽可能广泛。
（5）变更的管理
变更管理是对船队变化、贸易和市场战略变化、社会和环境变化、法律和法规变化及诸如组织机构及人员变更和安全管理体系文件变更等工作进行的管理与控制。实施变更管理的目的是确保那些需要进行的改进及调整从提出到审查至最后的验收能有序进行，规范变更管理，防止随意性。变更实施后应及时调整及更新与变更有关的资料，妥善处理原有旧资料，同时要以一定的方式将已完成的变更通知所有有关人员。ISM规则的安全管理体系要求有一套控制变更的管理程序，使任何影响安全与环保的变更问题都得到有效的控制。
（“变更”应换成其他词）
（6）人员与培训
ISM规则规定：公司应当保证船长具有适当的指挥资格，完全熟悉公司的安全管理体系；公司应当保证为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员；公司应当保证涉及安全和环境保护工作的所有岸上和船上的新聘人员和转岗人员适当熟悉其职责；公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。ISM规则深化了培训的要求，要求公司应当保证与其安全管理体系有关的组织内部人员对有关规定、规则和指南能充分地理解；要求公司保证安全管理体系在运行过程中呈现出来的任何培训需求能得到标明和提供。培训内容不但应当包括与安全和环保有关的基本知识和基本技能，还应当包括体系本身的内容、程序、方法、要求、须知等。
（7）审核与监控体系
ISM规则强调审核（Audit）的重要性，并通过审核把安全管理体系运行的状况反映出来。审核分为内部审核、管理评审、船旗国审核和港口国监督。
Ø 内部审核是对公司及船舶的安全管理体系是否按照预定要求运行的检查和评价活动，也就是对它是否符合安全管理体系的要求进行验证。
Ø 管理评审是公司的最高管理者对安全管理体系所做的全面评审，目的是评价体系的适宜性、充分性和有效性。通过评审，可以了解安全管理体系的整体运行情况及其不足之处，以便作出改进，使体系在螺旋上升的进程中越上一个新的层次。
Ø 船旗国审核是对公司的安全管理体系是否符合ISM规则的要求，是否能符合强制性规定，以及对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用规则、指南和标准予以考虑的又一监控环节。
Ø 港口国监督是港口国检查官对到港的外国籍船舶就安全管理体系的符合性和有效性进行评价的最后一个监控环节。
第五节 ISM规则在安全营运中的作用
ISM规则采用了目前国际通用的管理标准——ISO9000 族标准：质量保证和质量管理的原理，结合了航运特点，突出了“航行安全”和“防止环境污染”两个重点，要求船公司将安全运行和船舶安全操作的各项活动归纳成一套适合本公司和本船舶的“安全管理体系”（ＳＭＳ），以实现活动规范化、工作程序化和行为文件化，并“针对已认定的风险制定预防措施”，通过定期的“内部审核”和“外来检查”，不断改进，从而将一切安全和防污染活动置于严格的控制之下。
与以往的国际规定相比，ISM规则没有对船舶技术标准提出具体要求，而是注重船公司的安全管理组织机构、人员素质及能否有效预防和控制事故的发生等方面进行规范和立法，其目的就是想通过规范公司的管理行为来保证船舶的安全与防污染管理，是一个管理标准。
安全可以通过硬件投入和规范的科学管理得以保证，对硬件的投入，主要是增加设备运行的可靠性，随着投入成本的增加，事故发生率成反比地下降。对软件来说，主要是提高安全管理水平。相对而言，以同样的速度用于提高安全管理水平的投入，其事故发生率以更快的速度下降，因为ＩＳＭ 规则消除的是事故发生的根本原因。
事故发生率下降了，ＰＳＣ 检查滞留率也会因此而下降，由事故和滞留引起的维修费、船期损失以及导致的名誉损失等将大大得到改善，从而减低了成本，提高了效益。
经过近几年的 ＳＭＳ 持续有效运行，大多航运公司已对 ＩＳＭ规则所展现出的强大生命力深信不疑，因此他们把抓好 ＩＳＭ 规则的运行管理作为减少设备突发事故的发生、减少 ＰＳＣ 检查滞留率和降低营运成本的有效手段。
第六节 安全管理运行机制（SMS）？？？
安全管理运行机制（SMS）？？？是按ISM 规则建立起来的，对安全管理运行机制的释义很多，在这里可以用 Ｐ－Ｄ－Ｃ－Ａ 自我完善循环原理和滚动球原理概括一下：
Ø Ｐ－Ｄ－Ｃ－Ａ循环是封闭的，任何环节都不许有缺口。所谓的Ｐ－Ｄ－Ｃ－Ａ 循环实际上是质量策划、质量控制、质量改进等的自我完善理论，首先制定出某一计划（Ｐｌａｎ），然后进行实施运作（Ｄｏ），并对运作效果进行监督检查（Ｃｈｅｃｋ），最后根据检查结果对计划进行进一步纠正（Ａｃｔｉｏｎ），然后使其重新运作并进入新一轮的封闭循环中，随着不断监督检查与纠正，使该封闭系统逐步得到完善。按ＩＳＭ 规则建立并运行的 ＳＭＳ，就是这样一个自我完善循环：新建立、新修订的最新有效体系（Ｐ），体系运行（Ｄ），监控、内审、外审和评审（Ｃ），体系修订或换版（Ａ），每经过一次循环，体系的层次就提高到一个新的高度，就越接近于体系的方针和目标。
Ø ＳＭＳ 的滚动球原理：球是圆的，也是封闭的，而且球圆的时候滚动阻力最小，因此在 Ｐ－Ｄ－Ｃ－Ａ 循环中要不断改进和完善这一封闭球，才能更快更有效地朝体系的最高目标前进。
初次建立的安全管理体系很不完善，可操作性差，运行阻力大，此时的“球型”需要根据体系评审的结果及体系运行中所发现的问题对体系进行修改，修改后的体系比前一版本要完善得多。如此反复地多次修改和完善，才能形成较理想的体系。但应清楚，球既然是圆的，就会有逆转的可能，因此需要加一个“楔子”托住，就是 ＩＳＭ 规则所要求的“内审”和“评审”，但这仍不能完全防止体系运行失效的可能，毕竟体系的“内审”大多是由体系内的人员组成的审核组，其监控力度要小一些，因此我们还要借助第二个“楔子”—“外审”，来促进内部ＳＭＳ 的高效运行。
第七节 ISM规则在我国的实施
一、国际航行船舶的实施
我国实施了ISM规则，督促、指导、帮助国内船舶经营人建立安全管理体系，海事管理机关在港口国监督以及船舶安全检查中都会检查船舶符合证明与安全管理证书的情况，对符合证明与安全管理证书存在缺陷的船舶，将根据情况予以滞留或责令限期整改。
1. 国际航行船舶的实施
从
为了适应航运公司安全管理体系审核业务发展的新情况，交通部安全监督局？？？
二、国内航行船舶的实施
（一）第一、二批实施ISM规则的船舶
2001年制定并颁布了《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》，
（二）第三批实施ISM规则的船舶
根据交通部《关于中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则对第三批船舶生效的通知》（交海发[2005]635号）规定，《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称《国内安全管理规则》）自
1、所有第三批适用船舶（包括航行于港澳航线的中国籍海船）应在
2、从
3、安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少一艘船上运行3个月后公司方可申请初次审核，安全管理体系已在本船运行3个月后船舶方可申请初次审核。
4、各航运公司要充分认识到实施《国内安全管理规则》时间的紧迫性，尽早与当地海事机构联系，做好各项准备工作，建立并运行安全管理体系，确保按期取得相关证书。
第八节 ISM规则实施中存在的问题
通过对船长、高级船员、PSC检察官的不充分调研，发现相当多的高级船员对ISM规则的精神理解不透。究竟什么是ISM规则，船员到底应做什么，这些问题并不是每个高级船员都清楚[2]。
某资深远洋船长报道：船港口国安全监督人员一般不愿意触及船舶安全管理系统，一旦船舶安全管理系统查出了缺欠就涉及滞留的问题，而且还涉及一系列后续重新审核的问题；船上的船员更换了，但应急部署表中的具体事项负责人还是已经休假的船员名字；应急设备安装了但配套的操作手册没有提供，或只提供英文的而没有适合于普通船员阅读的母语操作手册。这些是否应是船舶的安全管理系统没有严格地履行呢？内审、外核员不可能查到船舶的每一个角落，何况审核员不一定都是非常精通SMS，因此，该船长认为本船的高级船员队SMS的理解和严格的实施是保障SMS有效的途径。 安全管理系统在船上运行还存在很多问题，这位船长强调说。
一位PSC官员理解ISM规则在船上的履行情况时说，在实施安全监督中，发现了那么多缺欠，这只是表面现象，其背后的原因是安全管理系统没有得到严格地履行。一旦触及船舶SMS系统，会发现诸多不符点，并且大多不符点会直接导致滞留，这是一个棘手的问题。船舶SMS在船上的严格运行还尚需时日。
主要参考文献
[1] 丁立勋 再谈安全营运与安全管理安全 青岛远洋船员学院
[2] 王云煌 古毅杰 《ISM CODE 概述》 大连海事大学
[3] 张亚赞 对实施ISM规则的几点思考 集美航海学院航海系
[4] 刘芳武 ISM 规则的管理思想和管理方法 南通航运职业技术学院 航海系
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